2026证券市场基本法律法规考前三天冲刺卷（含答案）.docxVIP

2026证券市场基本法律法规考前三天冲刺卷（含答案）

一、单项选择题（共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.根据2020年修订的《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券公开发行情形的是（）

A.向不特定对象发行公司债券

B.向特定对象发行股票累计220人，其中包含员工持股计划的员工15人

C.某新三板公司通过线下方式向190名特定机构投资者非公开发行股份，未进行公开宣传

D.某创业公司通过官方公众号发布股权融资信息，累计接受150名投资者认购

答案：C

解析：根据《证券法》第九条规定，下列情形属于公开发行：①向不特定对象发行证券；②向特定对象发行证券累计超过200人，依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。A选项向不特定对象发行，属于公开发行；B选项扣除员工持股计划的15人后，特定对象发行累计205人，超过200人上限，属于公开发行；D选项通过官方公众号公开宣传属于变相公开发行，无论人数多少都认定为公开发行，因此D属于公开发行。C选项向190名特定对象发行，未公开宣传，属于非公开发行，不属于公开发行范畴。

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A.2B.3C.5D.