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2026证券市场基本法律法规从业人员执业题库（含答案）

单项选择题

1.根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券从业人员申请执业注册，应当具备的条件不包含下列哪项（）

A.已取得证券从业资格

B.被证券经营机构等符合规定的机构聘用

C.最近3年未受过刑事处罚

D.具有本科及以上学历

答案：D

解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条，从业人员申请执业注册的条件包括：（1）已取得证券从业资格；（2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构聘用；（3）具有完全民事行为能力；（4）最近3年未受过刑事处罚；（5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；（6）品行端正，具有良好的职业道德。注册条件并未要求从业人员必须具备本科及以上学历，因此本题选D。

2.证券投资咨询从业人员在执业活动中知悉未公开的内幕信息，从业人员的正确做法是（）

A.可以向所在机构其他同事透露

B.可以在公开场合和客户交流该信息

C.应当保密，不得利用该信息为自己或他人谋取利益

D.确认信息准确后可以向自己的亲友提前告知

答案：C

解析：根据《证券业从业人员执业行为准则》，从业人员应当对在执业过程中知悉的国家秘密、商业秘密、客户的个人隐私和商业信息依法保密，对知悉的未公开内幕信息，应当遵守内幕信息