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2026年证券投资顾问业务试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供证券投资建议

B.代理客户进行证券交易

C.从事证券资产管理业务

D.分析宏观经济形势

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.客观性原则

C.收入最大化原则

D.风险揭示原则

3.下列哪项不属于证券投资顾问业务的风险揭示内容？（）

A.投资者适当性管理

B.投资建议的固有风险

C.证券市场波动风险

D.证券投资顾问的资质证明

4.证券投资顾问与客户签订服务协议时，应当明确的内容不包括（）。

A.服务费用及支付方式

B.投资建议的更新频率

C.客户的信用记录

D.投资建议的保密条款

5.证券投资顾问业务中，以下哪项行为属于特定禁止行为？（）

A.根据客户风险承受能力提供投资建议

B.未经客户同意泄露客户信息

C.向客户提供个性化的投资方案

D.在执业过程中保持独立客观

6.证券投资顾问业务中，以下哪项不属于投资者适当性管理的要素？（）

A.客户的风险承受能力评估

B.客户的资产