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2026年证券投资顾问资格考试要点精讲与模拟题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的基本原则是？

A.收益最大化原则

B.客户利益优先原则

C.风险最小化原则

D.成本最小化原则

2.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？

A.分析证券市场行情

B.制定客户的投资计划

C.直接代理客户买卖证券

D.提供投资风险提示

3.《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券投资顾问不得从事的行为不包括？

A.依据客户授权，代理客户签署证券交易相关文件

B.向客户提供投资建议，并按照客户的要求提供相应的证券交易指令

C.未经客户同意，泄露客户的证券交易信息

D.对客户进行适当性管理

4.证券投资顾问与证券公司、证券登记结算机构、基金管理公司等机构签订协议，约定由该机构提供客户信息时，应当如何处理客户信息？

A.直接提供给第三方机构使用

B.仅限于协议约定的用途，并严格保密

C.经客户同意后提供给第三方机构

D.无需客户同意即可提供给第三方机构

5.客户的风险承受能力评估结果无效的情形包括？

A.评估结果与客户实际情况严重不符

B.评估过程符合相关规定

C.评估完成后未进行持续跟踪

D.评估结果经客户签字确认

6.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当关注