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2026证券市场基本法律法规考前查漏补缺试卷（含答案）

单项选择题

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A.2B.3C.5D.10

答案：B

解析：本题为证券公司设立条件的高频易错考点，多数考生易混淆不同业务资质的人数要求。根据《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。若考察证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及以上的相关要求，考点延伸为：净资本不低于人民币2亿元，董事会中应当有1/3以上的独立董事，需连带记忆。因此本题选B。

2.私募基金管理人发生下列重大事项，应当在10个工作日内向基金业协会报告的是（）。

A.私募基金管理人名称变更B.私募基金管理人控股股东变更C.私募基金管理人高级管理人员变更D.以上都是

答案：D

解析：本题考察私募基金管理人重大事项报告的要求，考生易遗漏非控制权变更类事项的报告要求。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条，私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：（一）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；（二）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发