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2026年证券从业资格证券投资咨询含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资顾问依据客户的风险承受能力评估结果，向客户提供适当的投资建议，所遵循的核心原则是（）。

A.最大利益原则

B.适当性原则

C.风险最小化原则

D.收益最大化原则

2.根据中国证监会相关规定，证券公司开展证券投资咨询业务，必须获得（）。

A.中国证券业协会的批准

B.中国证监会的批准

C.所在地的省级证监局的备案

D.中国证券登记结算有限责任公司的登记

3.下列关于证券投资顾问执业行为规范的说法中，错误的是（）。

A.不得以获取佣金或者奖励等经济利益为目的，与客户约定投资收益或者承诺投资不亏损

B.应当按照有关法律法规、行业规范和内部管理制度，勤勉、审慎地为客户提供证券投资咨询服务

C.在提供投资建议时，可以公开或变相公开客户姓名、账户信息等非公开信息

D.应当忠实客户利益，不得为迎合客户不合理需求而损害客户利益或违背职业道德

4.客户适当性管理的核心环节是（）。

A.客户信息收集

B.风险承受能力评估

C.产品风险揭示

D