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柔性监管、包容审慎监管细则

第一章总则

为深入贯彻落实法治政府建设要求，进一步转变政府职能，持续优化营商环境，激发市场主体活力和社会创造力，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》《优化营商环境条例》等相关法律法规规定，结合行政执法工作实际，制定本细则。本细则旨在规范行政执法行为，创新监管方式，通过柔性监管和包容审慎监管手段，实现法律效果与社会效果的统一。

本细则所称柔性监管，是指行政执法部门在行政执法过程中，遵循合法、公正、适度、教育与处罚相结合的原则，灵活运用行政指导、行政建议、行政告诫、行政约谈、行政调解等非强制性手段，引导市场主体自觉守法、自我纠错。包容审慎监管则是指对新技术、新产业、新业态、新模式等市场主体，给予一定的容错纠错空间，建立轻微违法行为依法免予处罚清单，在严守安全底线前提下，实行包容观察、审慎监管。

行政执法部门实施柔性监管和包容审慎监管，应当坚持职权法定、程序正当、保护权益、高效便民的原则。既要防止简单粗暴的“一刀切”执法，又要防止以柔性监管为由放纵违法行为，确保监管不缺位、不越位、不错位。本细则适用于各级行政执法部门对市场主体实施的监督管理、行政处罚、行政强制等行政执法行为。

第二章基本原则与适用范围

实施柔性监管与包容审慎监管，必须牢牢把握以下几个核心原则。首先是合法合规原则，所有柔性监管措施的适用必须在法律框架内进行，不得违背法