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证券交易流程与合规管理手册（执行版）

第1章总则与职责分工

1.1手册适用范围与适用原则

本手册是证券从业人员及公司内部合规管理部门在从事证券交易活动时必须严格遵守的“行规行约”和“内部铁律”，其适用范围覆盖从开户申请、资金划转、股票买入卖出、债券申购赎回到融资融券、衍生品交易及退市处理的全生命周期，确保每一笔交易行为均处于受控状态。所有在证券交易过程中直接参与资金运作、指令下达、订单撮合及事后复盘的岗位人员，包括一线客户经理、交易员、风控专员及合规经理，均被强制纳入本手册的约束体系，严禁在手册未明确授权的情况下进行任何交易操作。

本手册不仅适用于上市公司及其关联上市公司的证券交