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2026年证券从业资格考前模拟练习题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.2025年，某上市公司公告拟进行重大资产重组，根据《上市公司重大资产重组管理办法》，若交易价格为人民币5亿元，则本次重组需提交哪个机构审核？

A.证券交易所

B.证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所及证监会派出机构

2.某投资者通过证券公司融资买入A股，融资比例为70%，若其持仓市值占总资金比例的60%，则其最大可融资额度为多少万元？（假设无其他保证金要求）

A.100万元

B.150万元

C.200万元

D.250万元

3.根据中国证券业协会《证券从业人员行为准则》，以下哪种行为属于禁止性规定？

A.在执业过程中未如实披露利益冲突

B.向客户承诺保本不亏损

C.利用内幕信息为本人或他人谋取利益

D.在社交媒体上发布未经核实的市场预测

4.某ETF基金跟踪沪深300指数，其基金份额净值波动应主要反映哪个指数的涨跌？

A.中证500指数

B.恒生指数

C.沪深300指数

D.上证50指数

5.以下哪种金融工具属于场外交易市场（OTC）产品？

A.沪深300ETF

B.股票期权

C.货币市场基金

D.中小企业私募债券

6.根据新《证券法》，证券公司从事证券资产管理业务时，其客户资产应