证券资格考试(一般业务)《证券市场基本法律法规》复习重点精析.docxVIP

证券资格考试《证券市场基本法律法规》(一般业务)复习重点

第一部分：主体认知与法律体系

1.证券市场的法律体系与监管架构

核心法律法规：

《证券法》：证券发行、交易、监管、证券服务机构、投资者保护等的基础法律。

《证券投资基金法》：基金设立、运作、托管、销售、信息披露等的专门法律。

《公司法》：涉及公司设立、组织机构、股权、公司变更、公司破产等，与上市公司运作密切相关。

《证券投资基金法》：侧重基金业务规范。

相关部门规章及规范性文件：如证监会、交易所、登记结算机构发布的规则。

主要监管机构：

中国证监会及其派出机构（核心监管主体）。

证券交易所（上交所、深交所）。

证券登记结算机构（中国证券登记结算有限责任公司）。

证券业协会（中国证券业协会，自/协管）。

其他相关机构（如国务院金融办、国资委、地方政府等特定领域涉及）。

2.主要市场参加人及其设立要求与行为规范

证券公司（一般业务关注点）：

设立、变更、终止的法定程序与要求。

分类经营、风险控制指标（净资本、流动性、合规性）。

属于机构的法定要求（组织架构、内部控制、合规管理）。

各项主要业务资格（证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券资产管理、证券承销与保荐、融资融券、代销金融产品等，一般业务侧重前几项）。

杠杆业务运作（融资融券、股票期权做市等）的规则与风险控制。

适当性管理要求（风险揭示、投资者分类、产品分级、匹配销售