2023基金从业资格证法律法规职业道德与业务规范模拟卷实用版.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法

规、职业道德与业务规范通关模拟卷

档均应存档答案投资基金按照运作方式可分为在岸基金和离岸基金公司型基金和契约式基金公募基金和私募基金开放式基金和封闭式基金答案基金客户服务中售后服务的内容不包括定期提供产品净值信息介绍基金产品向客户介绍客户服务提醒客户及时核对交易确认答案股权

单选题（共20题）

1.当基金募集期限届满时，以下选顼会导致基金募集失败的是（）。

A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人

B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人

C.非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人

人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则不正确的是重要性原则适时性原则审慎性原则合法合规性原则答案基金管理公司变更应当报经国务院证券监督管理机构批准持股以上股权的股东公司实际控制人其他重大事项以上都是答案年真题下列选项中属于基金管理人进行合规

D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人

【答案】C

2.（）不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查