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2026年证券投资顾问笔试模拟测试题

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

1.根据中国证券业协会《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当以何种方式履行适当性义务？

A.仅依据客户风险承受能力等级推荐产品

B.结合客户财务状况、投资经验等综合评估

C.仅推荐本公司销售的金融产品

D.要求客户签署风险确认书即可

2.下列关于证券投资顾问业务监管的说法，正确的是？

A.证券投资顾问可以代客户操作证券账户

B.投资建议的发布无需注明顾问姓名及执业资格

C.证券投资顾问与证券公司之间可以存在利益分成安排

D.投资建议需经过客户书面确认后方可执行

3.客户风险承受能力评估问卷中，以下哪项不属于常用的评估维度？

A.客户投资经验

B.客户资产规模

C.客户投资期限

D.客户职业稳定性

4.根据中国证监会《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为的规定》，证券投资顾问从事业务活动时，以下行为合规的是？

A.以个人名义向客户收取咨询费

B.在非营业场所开展业务活动

C.向客户承诺最低收益

D.提供具有盈利保证的投资策略

5.以下哪种金融工具最适合风险承受能力较低的客户？

A.股票期权

B.股票型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

6.证券投资顾问在提