原创力文档- 4
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- 2026-07-04 发布于河北
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第
II题
下列符合业务创新的内部控制要求的是（）。
A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务程、操作范和相关管理制度
B.证券公司应重点防范模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产
和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金
管理办法
D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
参考答案：C
业务创新的内
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