债券质押回购交易实操指南.pptVIP

质押式债券回购业务培训机构运行部1第1页

内容提要2机构运行部第2页

Chapterⅰ总则3债券质押式回购交易的定义：指将债券质押的同步，将相应债券以标准券折算比率计算的标准券数量为融资额度而进行的质押融，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。①“融资方”：质押债券获得资金的投资者②“融券方”：“融资方”的对手方机构运行部第3页

质押式回购的债券范围4机构运行部第4页

Chapterⅰ总则5机构运行部投资者应当使用本人合法持有并且不存在其它权利限制的同名有效证券账户从事质押式债券回购交易；投资者委托别人代办质押式债券回购交易应当向营业部提交经公证过的合法、有效的授权委托书原件；营业部应当使用投资者的证券账户办理质押式债券回购交易委托和结算等事宜。第5页

工作职责6机构运行部第6页

内容提要7机构运行部第7页

Chapterⅱ投资者合适性管理---投资者分类管理8投资者分类：按照交易所对债券市场投资者进行分类管理、分类交易的要求，对参加债券市场交易的投资者的认知水平和风险承受能力进行评估，评估后按专业投资者和普通投资者对投资者进行辨别。机构运行部第8页

Chapterⅱ投资者合适性管理---投资者可投资债券范围9机构运行部第9页

Chapterⅱ投资者合适性管理--专业投资者评