2026年证券从业资格考试基础知识题集.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券从业资格考试基础知识题集

单项选择题（共10题，每题1分）

1.中国证券业协会的自律管理职能不包括以下哪项？

A.组织从业资格考试

B.处理证券公司的投诉

C.制定行业业务标准

D.代表中国参与国际证券组织事务

2.证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过净资本的多少？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

3.以下哪种金融工具不属于中国证监会监管的证券业务？

A.股票

B.债券

C.期货期权

D.外币掉期

4.证券公司设立营业部，其注册资本最低要求是多少万元人民币？

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿元

5.证券交易所在交易时间内，对买卖申报的最低价格变动单位是多少？

A.0.01元

B.0.05元

C.0.1元

D.0.2元

6.证券公司为客户开立信用证券账户，需经哪机构批准？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

7.以下哪项不属于证券公司内部控制的主要内容？

A.风险管理

B.信息披露

C.业务流程规范

D.人员行为约束

8.证券公司融资融券业务中，保证金比例不得低于多少？

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

9.证券公司从事资产管理业务，其董事