证券资格考试(专项业务)《发布证券研究报告业务》梳理重点详解.docx

证券资格考试《发布证券研究报告业务》(专项业务)应考重点

一、概述

●定义：证券研究报告是指证券公司或证券投资咨询机构在对证券市场、行业、特定证券等进行分析的基础上，形成的供客户投资决策参考的证券分析报告或投资建议报告。

·目的：为投资者提供投资决策参考，引导理性投资。

●核心原则：客观、公正、准确、及时、专业。

●监管机构：中国证监会及其派出机构。

二、合规与风险管理

●合规要求：

●严格遵守《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《发布证券研究报告暂行规定》、《发布证券研究报告业务管理办法》等法律法规及规范性文件。

●建立健全发布证券研究报告业务管理制度