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2026年证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案

1.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

B.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

C.合规负责人由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

D.证券公司解聘合规负责人，不需向国务院证券监督管理机构报告

答案：B

解析：合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务，A选项错误；合规负责人由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可，C选项错误；证券公司解聘合规负责人，应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构，D选项错误。合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查，B选项正确。

2.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：C

解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。所以选C。

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（