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2026年证券从业之证券市场基本法律法规题库【含答案】

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法正确的是（）。

A.所有证券发行均需经中国证监会核准

B.非公开发行证券无需履行信息披露义务

C.公开发行证券必须依法注册，未经注册不得发行

D.向特定对象发行证券超过200人即为公开发行

【答案】C

2.下列关于证券公司合规管理的说法，错误的是（）。

A.证券公司应设立合规负责人

B.合规负责人可以兼任财务负责人

C.合规负责人有权向董事会报告重大合规风险

D.合规管理应覆盖所有业务环节

【答案】B

3.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，下列属于严重违法失信信息的是（）。

A.被中国证监会出具警示函

B.被证券交易所通报批评

C.因内幕交易被行政处罚

D.被证券业协会列入关注名单

【答案】C

4.下列关于上市公司收购的说法，正确的是（）。

A.收购人持股达到5%时，应在3日内披露

B.收购人持股达到30%时，继续增持的，必须发出全面要约

C.收购要约期限不得少于15日，不得超过30日

D.收购人可以在要约期间撤回要约

【答案】B

5.下列关于证券从业人员执业行为的说法，正确的是（）。

A.从业人员可以私下接受客户委托买卖证券

B.从业人员可以承诺客户收