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风险内审检查岗位职责

一、风险内审体系与制度标准建设职责

1.牵头搭建适配公司发展阶段与监管要求的全维度风险内审检查体系，严格遵循COSO内部控制框架、《中央企业内部审计管理办法》《上市公司内部控制指引》等监管规则，结合公司业务布局，搭建覆盖战略风险、市场风险、运营风险、财务风险、合规风险五大类别的风险内审框架，建立“总部统筹、分子公司落实、业务部门联动”的三级风险内审检查机制，明确各层级检查权责与响应流程，确保风险内审无盲区、无死角。

2.负责制定、修订公司风险内审检查相关制度与作业标准，每年12月底前完成一次制度合规性评审，结合最新监管政策更新、公司业务迭代、内部管理需求优化制度内容，