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2026年证券经理《证券业务》真题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司注册资本的表述，正确的是（）。

A.证券公司注册资本不得低于人民币5000万元

B.经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币1亿元

C.经营证券自营业务的，注册资本不得低于人民币2亿元

D.注册资本可以分期缴纳

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，不属于其核心业务的是（）。

A.融资融券业务的资格审批

B.融资融券账户的设立与管理

C.融资融券交易的风险控制

D.融资融券业务的资金划拨

3.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.内部控制制度应当覆盖证券公司的所有业务环节

B.内部控制制度应当由证券公司的高级管理人员制定

C.内部控制制度应当定期进行评估和修订

D.内部控制制度应当由外部审计机构监督实施

4.证券公司从事资产管理业务时，下列行为不属于其禁止行为的是（）。

A.利用客户资产进行利益输送

B.向客户承诺收益

C.从事内幕交易

D.建立健全的风险管理制度

5.证券公司从事自营业务时，其投资决策应当遵循的原则不包括（）。

A.风险控制原则

B.