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2026年证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库及答案【历年模拟题】

一、单项选择题

1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。

A.独立、客观、公平、审慎

B.诚实、守信、勤勉、尽责

C.公平、公正、公开、高效

D.合规、诚信、专业、稳健

2.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全发布证券研究报告的（），加强对发布证券研究报告行为的合规管理和审查。

A.内部管理制度

B.业务隔离墙制度

C.静默期制度

D.信息披露制度

3.证券分析师在跨墙参与证券承销保荐、财务顾问等业务期间，不得（）。

A.进行尽职调查

B.参与项目讨论

C.发布对相关公司的证券研究报告

D.撰写项目建议书

4.下列关于证券研究报告信息报送要求的说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应当发布证券研究报告前，向公司备案

B.发布证券研究报告，应当向中国证券业协会备案

C.涉及上市公司信息的，应当向证券交易所备案

D.无需向任何监管机构或自律组织备案，只需内部留档

5.在证券估值模型中，现金流折现模型（DCF）的理论基础是（）。

A.有效市场假说

B.现值原则

C.随机游走理论

D.适度溢价理论

6.某公司预期未来股利增长率为5%，当前股利为2元/股，投资者要求