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2026年证券投资顾问考试宝典含投资策略与风险管理

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.投资策略的核心要素不包括以下哪一项？

A.投资目标

B.投资期限

C.市场预测

D.风险偏好

2.在证券投资中，以下哪种方法不属于技术分析方法？

A.移动平均线

B.K线图分析

C.趋势线绘制

D.基本面分析

3.风险管理中，VaR（ValueatRisk）主要用于衡量什么？

A.投资组合的预期收益率

B.投资组合的潜在最大损失

C.投资组合的波动率

D.投资组合的流动性风险

4.以下哪种投资策略属于被动投资策略？

A.积极选股

B.指数基金投资

C.量化择时

D.高频交易

5.在投资组合管理中，以下哪种方法不属于现代投资组合理论的内容？

A.马科维茨均值-方差模型

B.资本资产定价模型（CAPM）

C.有效市场假说

D.行为金融学理论

6.以下哪种风险属于系统性风险？

A.个股公司的财务风险

B.宏观经济波动风险

C.投资者情绪波动风险

D.操作风险

7.投资顾问在制定投资策略时，应优先考虑客户的哪项因素？

A.年龄

B.收入水平

C.投资经验

D.风险承受能力

8.在风险管理中，以下哪种方法不属于压力测试？

A.假设极端市场条件

B.计算投资组