2026年私募基金合规手册.docxVIP

私募基金合规手册anun

目录

一、私募基金管理人登记 1

（一）登记总体要求及登记程序 2

1.初始登记总体要求 2

2.提交法律意见书情形 4

（二）登记具体要求 5

1.名称及经营范围 5

2.财务状况 5

3.运营基本设施和条件 6

4.出资人、控股股东及实际控制人 6

5.法定代表人/执行事务合伙人或其委派代表、高级管理人员及其他从业人员 14

6.内部控制、风险控制合规管理制度 27

（三）登记程序 29

1.登记材料准备及提交 29

2.登记流程时限及结果 30

（四）注销登记 33

1.注销登记时限 33

2.注销登记情形 33

二、私募基金募集 34

（一）主体资格 34

1.募集机构资格 34

2.从业人员资格 34

（二）对象适格 35

1.合格投资者认定 35

2.合格投资者分类 35

3.穿透核查 37

4.人数限制 37

（三）募集