企业合规师考试题库及答案.docxVIP

企业合规师考试题库及答案

一、单选题

1.企业合规管理体系建设的首要步骤通常是（）。

A.制定合规管理制度

B.进行合规风险识别与评估

C.设立合规管理委员会

D.开展合规培训

【答案】B

【解析】企业合规管理体系建设是一个系统工程。虽然设立组织和制定制度至关重要，但一切工作的起点必须基于对风险的了解。只有通过全面的合规风险识别与评估，企业才能明确“管什么”和“重点管什么”，从而为后续的组织架构设计、制度制定提供依据。因此，风险评估是首要步骤。

2.在ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》中，强调的核心管理原则不包括（）。

A.良好的治理

B.透明的合规文化

C.利润最大化

D.持续改进

【答案】C

【解析】ISO37301标准强调的管理原则包括：良好的治理、道德、透明、持续改进、融入合规管理体系等。利润最大化是企业的商业目标，而非合规管理的核心原则。合规管理的目标在于通过确保合规来支持可持续发展，而非单纯追求利润。

3.根据中国《中央企业合规管理办法》，合规管理责任体系的“第一责任人”是（）。

A.董事长

B.党委书记

C.总经理

D.首席合规官

【答案】A

【解析】《中央企业合规管理办法》明确规定，企业主要负责人（通常指董事长或法定代表人）作为推进法治建设的第一责任人，也是合规管理的第一责任人，切实履行依法合规经营管理重要组