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2026年证券从业资格考试全真模拟卷十三

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度应当由董事会负责监督实施

C.应当定期进行内部控制评估，并及时整改缺陷

D.内部控制制度可以由部门负责人自行决定执行

3.证券交易中，以下哪种行为不属于内幕交易？（）

A.利用未公开的重大交易信息买卖证券

B.泄露未公开的重大交易信息

C.根据内幕信息建议他人买卖证券

D.在内幕信息公开前，按照内幕信息买卖证券

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当（）。

A.客户本人亲自办理

B.提交客户身份证明和信用账户申请表

C.信用证券账户只能用于融资融券交易

D.无需进行风险评估

5.证券公司从事融资融券业务，其注册资本和净资本应当不低于人民币（）万元。

A.1亿

B.5亿

C.10亿

D.20亿

6.证券公司为客户提供的投资咨询服务，不得（