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2026年证券公司债券承销业务实务含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意，请将正确选项的代表字母填在题干后的括号内。每题1分，共20分）

1.根据中国证券监督管理委员会的职责划分，证券公司债券承销业务的审批和监管主要由哪个部门负责？

A.中国证监会地方派出机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国人民银行

2.证券公司承销债券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用哪种方式？

A.询价发行

B.摊销发行

C.招标发行

D.以上方式均可以

3.发行人申请证券公司债券上市交易，应当符合的条件之一是：最近三年平均可分配利润足以支付债券一年的利息。这里的“可分配利润”通常指？

A.毛利润

B.净利润

C.营业利润

D.投资收益

4.下列关于证券公司债券承销业务备案与审批的说法，正确的是？

A.所有债券承销业务均需中国证监会审批

B.实践中，大部分债券承销业务通过备案的方式进行监管

C.首次公开发行股票与公司债券承销业务适用同一备案标准

D.承销商的资格由中国证券业协会认定

5.在债券承销过程中，尽职调查的核