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2026年金融投资顾问风险管理策略制定模拟试题

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

题目：

1.在中国银行业，投资顾问在进行风险管理时，应优先考虑的风险类型是？

A.市场风险

B.操作风险

C.信用风险

D.法律合规风险

2.若某客户投资组合中包含大量高波动性股票，投资顾问应重点提示的风险是？

A.利率风险

B.流动性风险

C.政策风险

D.行业集中度风险

3.根据中国《证券法》规定，投资顾问向客户提供投资建议时，必须确保客户签署的文件中包含以下哪项内容？

A.收益承诺

B.风险揭示书

C.佣金说明

D.投资业绩历史

4.若某客户通过投资顾问购买境外基金，需特别关注的风险是？

A.汇率风险

B.市场风险

C.信息披露风险

D.流动性风险

5.在中国，若投资顾问违反《期货交易管理条例》，可能面临的法律责任不包括？

A.惩款

B.停业整顿

C.刑事处罚

D.资质吊销

6.对于高风险客户，投资顾问在制定风险管理策略时应重点考虑？

A.投资期限

B.风险承受能力

C.投资金额

D.交易频率

7.若某客户投资组合中债券占比过高，投资顾问应重点提示的风险是？

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.波动性风险

8.在中国，若投资顾问向客户推荐未公开披露的“内幕