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2026年证券从业资格模拟试卷九

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由公司管理层独立完成，无需外部监督。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离，确保独立运作。

B.存放于证券公司指定的银行账户中，由公司统一管理。

C.允许与公司自有资产混合使用，以提高资金利用效率。

D.由公司内部员工直接操作，以提高交易速度和效率。

3.下列关于证券市场信息披露的表述，正确的是（）。

A.上市公司可以选择性披露部分财务信息，以保护商业秘密。

B.证券公司可以提前泄露未公开的重大信息，以帮助客户获利。

C.信息披露的内容应当真实、准确、完整、及时。

D.信息披露的责任主体是证券监管机构，与上市公司无关。

4.证券公司从事自营业务时，其投资决策应当（）。

A.严格遵守监管机构的指令，不得自主决策。

B.以客户利益为先，