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2026年证券投资顾问考试《投资法律》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，证券公司从事证券投资咨询业务，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.地方证券监管局

D.证券交易所

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先

B.客观公正

C.风险适当性匹配

D.收入最大化

3.《证券投资顾问业务管理办法》规定，证券投资顾问不得与客户约定（）。

A.最低收益

B.不低于某一收益水平

C.分红比例

D.风险控制措施

4.下列哪项不属于证券投资顾问业务的风险揭示内容？（）

A.投资风险

B.收益承诺

C.费用标准

D.退费条件

5.根据《证券法》，证券投资顾问不得对证券投资有（）的预测或者承诺。

A.合理预期

B.可能性

C.绝对性

D.科学依据

6.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当了解客户的（）等信息。

A.投资经验

B.投资偏好

C.财务状况

D.以上都是

7.下列哪项行为不属于《证券法》禁止的证券投资顾问行为？（）

A.