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2026年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷附答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人董事

B.发行人监事

C.发行人聘请的律师事务所的实习律师

D.发行人控股股东的财务总监

答案：C

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国结算公司

答案：A

3.下列关于证券承销的说法，正确的是（）。

A.代销方式下，承销商未售出的证券必须自行购入

B.包销方式下，承销商未售出的证券可以退还发行人

C.代销方式下，承销商不承担发行失败风险

D.包销方式下，承销商仅收取佣金，不承担风险

答案：C

4.根据《公司法》，股份有限公司的董事会成员人数为（）。

A.3—13人

B.5—19人

C.3—9人

D.5—15人

答案：B

5.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.投资者持有一上市公司已发行股份达到5%时，应依法披露

B.收购要约期限不得少于30日，不得超过60日

C.收购人可以在要约收购期间撤销要约

D.收购人持有被收购公司已发行股份达到30%时，继续增持的，应当采取要约收购方式

答案：C

6.证券公司对客户资料保存期限