2026年证券从业资格考试《发行与承销》模拟试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《发行与承销》模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人在依法注册后，可以依法发行证券

B.注册制的核心是强制性信息披露

C.注册制取代了审批制，无需任何审核

D.注册制强调发行人的持续信息披露义务

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推广

C.保管发行人的募集资金

D.对发行人的财务状况进行审计

3.下列关于首次公开发行（IPO）的表述，正确的是（）。

A.IPO只能通过网上定价发行方式发行

B.IPO的发行价格由发行人自行决定，无需市场询价

C.IPO的发行规模必须达到一定标准

D.IPO的发行对象仅限于机构投资者

4.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，以下不属于招股说明书必备内容的是（）。

A.发行人的基本情况

B.发行人的财务状况

C.发行人的股权结构

D.发行人的员工薪酬体系

5.下列关于证券发行保荐制度的表述，错误的是（）。

A.保荐机构负责对发行人的发行申请进行审核

B.保荐机构需对发行人的持续