2026年证券从业资格考试证券发行试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试证券发行试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为。以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.周期性

C.灵活性

D.风险性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人确定发行价格

B.负责证券的印刷和发行

C.进行市场宣传和投资者教育

D.监督发行人的信息披露

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年连续盈利

B.资产负债率不超过60%

C.没有重大违法违规行为

D.招股说明书披露的发行人基本情况真实、准确、完整

4.在股票发行的定价过程中，以下哪种方法不属于常用的定价方法？

A.市盈率法

B.市净率法

C.收入法

D.成本法

5.企业发行可转换债券时，以下哪项不属于其发行条件？

A.最近三年净利润为正

B.资产负债率不低于40%

C.可转换债券的期限为1年以上

D.发行的可转换债券占公司净资产的比例不超过20%

6.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪