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2026年证券公司合规模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司的主要业务不包括以下哪一项？

A.股票经纪业务

B.融资融券业务

C.基金管理业务

D.银行存贷款业务

2.证券公司注册资本的最低要求是多少？

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

3.证券公司从事资产管理业务，其管理的资产规模不得低于多少？

A.10亿元人民币

B.20亿元人民币

C.50亿元人民币

D.100亿元人民币

4.证券公司从事自营业务，其自营权益类资产规模不得超过净资本的多少？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

5.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券发行规模不得超过其净资本的多少？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

6.证券公司从事证券经纪业务，其客户资产规模不得超过其净资本的多少？

A.10倍

B.20倍

C.30倍

D.40倍

7.证券公司从事融资融券业务，其融资融券余额不得超过其净资本的多少？

A.10%

B.20%

C.30%

D