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2026年证券分析师胜任能力考试《证券自营业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券自营业务的定义是指证券公司使用其（）进行证券买卖，以获取利润的行为。

A.自有资金

B.客户资金

C.借入资金

D.托管资金

2.证券自营业务的风险主要包括（）。

A.市场风险、信用风险、操作风险

B.市场风险、流动性风险、法律风险

C.政策风险、市场风险、操作风险

D.法律风险、信用风险、流动性风险

3.证券自营业务的监管机构是（）。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.中国证券业协会

4.证券自营业务的禁止行为不包括（）。

A.利用内幕信息进行交易

B.违反规定使用客户资金

C.超出规定的投资范围

D.进行风险对冲

5.证券自营业务的合规性要求主要体现在（）。

A.风险控制指标、投资范围、投资比例

B.交易记录、信息披露、报告制度

C.内部控制、风险管理、合规审查

D.资金来源、资金用途、资金管理

6.证券自营业务的盈利模式主要依赖于（）。

A.交易策略的制定

B.市场信息的获取

C.风险控制的能力