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2026年证券从业考试真题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是：

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由管理层独立完成，无需董事会参与。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其核心业务？

A.融资融券业务的资格审核

B.融资融券交易的风险控制

C.融资融券业务的资金管理

D.融资融券业务的客户咨询

3.证券公司开展资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？

A.制定合理的投资策略，确保客户资产保值增值。

B.向客户承诺保本保息收益。

C.建立健全的合规风控制度。

D.定期向客户披露投资组合和业绩情况。

4.证券公司从事自营业务时，以下哪项指标是衡量其风险控制能力的重要参考？

A.净资产规模

B.自营业务收入

C.风险覆盖率

D.资本市场占有率

5.证券公司为客户提供投资咨询服务时，以下哪项行为可能违反相关法规？

A.基于客户的风险承受能力提供个性化投资建议