2026年证券从业资格考试《证券发行与承销实务》模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行与承销实务》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.确保发行人符合相关法律法规

B.组织投资者进行路演和推介

C.直接决定发行价格

D.监督发行过程的合规性

2.在首次公开发行（IPO）过程中，发行人需要披露的财务报表不包括以下哪项？

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

3.证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪项？

A.对发行人的资格进行审核

B.协助发行人准备发行文件

C.确定发行价格

D.监督发行后的持续信息披露

4.在证券发行过程中，发行人需要满足的硬性条件不包括以下哪项？

A.财务指标符合监管要求

B.公司治理结构完善

C.发行人的主营业务稳定

D.发行人的管理层变动频繁

5.证券发行过程中，投资者参与认购的主要依据不包括以下哪项？

A.发行人的盈利能力

B.发行人的行业前景

C.发行人的股权结构

D.发行人的员工福利政策

6.在证券发行过程中，承销商采用包销方式的主要目的是什么？

A.降低发行风险