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L城市商业银行加强内部控制的对策分析案例

目录

TOC\o1-3\h\u11765L城市商业银行加强内部控制的对策分析案例 1

59951.1优化内部控制环境 1

186921.1.1设置合理高效的内部控制组织架构 1

10181.1.2创造良好内部控制文化环境 2

222161.1.3构建科学的人力资源管理机制 4

149751.2健全风险评估机制 5

13851.2.1完善风险评估体系 5

253861.2.2提升风险识别技术 8

277371.3加强内部活动控制 8

40011.3.1健全职责分离控制体系 8

140131.3.2提高授权授信业务执行效率 9

261781.4改善信息沟通平台与交流机制 10

87261.4.1创建优质信息沟通交流平台 10

9376（1）建立L城市商业银行信息化网络交流平台 10

315851.4.2完善信息披露与反馈机制 11

68311.5强化内部监督 12

220211.1.1完善内部监督部门设置 12

31891.1.2加强内部审计监督检查 12

1.1优化内部控制环境

1.1.1设置合理高效的内部控制组织架构

（1）明确权责划分

L城市商业银行应当明确各部门、岗位权责划分，践行岗位制约原则。岗位制约是合规管理的一项重