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2026年证券师《证券发行》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行的表述中，正确的是（）。

A.证券发行是指发行人向不特定对象发行的证券行为

B.证券发行分为首次发行和再次发行两种类型

C.证券发行必须经过中国证监会的批准

D.证券发行只能通过公募方式进行

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.帮助发行人确定发行价格

B.负责证券的印刷和发行工作

C.进行市场宣传和投资者教育

D.监督发行人的信息披露行为

3.下列关于证券发行定价方法的表述中，错误的是（）。

A.现金流量折现法适用于上市公司增发股票的定价

B.市盈率法主要适用于初创企业的股权融资

C.市净率法适用于房地产企业的股票发行

D.可转换债券的发行定价通常采用期权定价模型

4.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括（）。

A.招股说明书

B.财务报表

C.发行公告

D.承销协议

5.下列关于证券发行审核制度的表述中，正确的是（）。

A.注册制要求发行人提供充分的信息，但不需要经过监管机构的实质性审核

B.审核制主要适用于首次公开发行股票

C.核准制强调发行