2026年证券从业资格《证券发行与承销》模拟试卷.docVIP

2026年证券从业资格《证券发行与承销》模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行人符合相关法律法规

B.组织投资者进行路演和推介

C.直接决定发行价格

D.监督发行过程的合规性

2.在证券发行过程中，哪个阶段通常涉及对发行人财务状况的全面审计？

A.初步询价

B.发行核准

C.发行人资格认定

D.承销协议签署

3.下列哪种证券发行方式通常适用于规模较小、发行量较少的证券发行？

A.公开招标

B.询价发行

C.定价发行

D.非公开发行

4.在证券承销过程中，承销团成员之间如何分配承销份额？

A.按照各自资本规模比例分配

B.由主承销商统一分配

C.根据市场情况协商分配

D.按照证监会规定分配

5.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪一项？

A.招股说明书

B.财务报表

C.承销协议

D.发行公告

6.在非公开发行中，发行对象的数量限制是多少？

A.不超过10名

B.不超过20名

C.不超过30名

D.不超过50名

7.证券发行过程中