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证券公司证券投资管理部年度述职报告

现将证券投资管理部202X年度核心履职情况、核心指标完成成果、现存短板问题及202X+1年度工作规划述职如下：

202X年，国内资本市场呈现结构性分化行情，沪深300指数全年累计下跌3.7%，中证综合债指数上涨2.89%，全市场主动权益类产品平均收益率为-0.87%，行业整体超额收益获取难度显著提升。面对复杂的市场环境，投管部严格落实公司党委及经营层的战略部署，锚定“长期收益优先、风险底线前置、客户体验为核心”的履职准则，全年累计完成受托资产总规模1276.4亿元，较年初921.7亿元同比增长38.48%，超额完成年初制定的25%规模增长考核目标，全条线全年未发生任何合规罚单、信用踩雷事件及重大客户投诉，核心业绩指标全部达标。

第一，全产品线核心收益指标超额完成，细分赛道超额收益跑赢行业基准。针对不同风险偏好的客户群体，部门全年7大类产品线全部实现正收益，收益表现显著优于全行业平均水平：其中27只主动权益类产品全年平均收益率2.64%，相对沪深300指数的超额收益达6.34个百分点，19只产品收益率位列全市场同类前30%，占比70.37%，旗下“红利价值一年持有”产品全年收益率12.76%，位列万得全A同类灵活配置型产品前3%，累计为持有人创造收益超18亿元；32只纯债类产品全年平均收益率3.42%，相对中证综合债指数超额收益0.53个百分点，所