2026年证券从业资格考试考试题库（附答案和详细解析）（0621）.docxVIP

证券从业资格考试

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

根据《证券法》规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.20%

在证券交易中，以下哪项行为属于内幕交易？A.投资者甲根据公司公开的年报决定买入股票B.证券公司乙因业务需要向监管机构申请融资融券额度C.证券从业人员丙在信息公开前，利用未公开信息买卖公司证券D.公司高管丁在定期报告公布前，向亲友透露业绩预增信息

某上市公司拟发行分离交易的可转换公司债券，下列说法中错误的是（）。A.最近1期末净资产额不低于人民币3亿元B.最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于公司债券1年的利息C.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%D.本次发行后累计公司债券余额不超过公司最近1期末净资产额的50%

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当建立健全内部控制体系，重点控制（）。A.财务费用支出B.人员招聘与解聘C.风险管理D.办公用品采购

资产管理业务中，定向资产管理计划的投资范围不包括（）。A.上市公司股票B.商业票据