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合规与风险管理绩效评估表

考核人

部门

职务

周期

评定标准：总分采用100分制

A100-95优秀--超出预计标准，超质超量完成工作。

B94-80良好--达到预期标准，保质保量完成工作。

C79-70合格--能够按照要求完成工作，但个人能力需要提高。

D70以下不合格--未能按照标准完成工作，可能不胜任本职工作。

考核指标

权重

能力指标

衡量标准

分值

得分

合规意识

25%

合规培训参与度

参与公司组织的相关合规培训，并取得合格证书。

10

合规意识

25%

合规知识掌握程度

能够准确理解和运用公司合规政策及行业法规。

10

合规意识

25%

合规问题处理能力

在面对合规问题时，能够迅速识别并采取正确措施。

10

合规意识

25%

合规风险预警能力

能够及时发现潜在合规风险，并提出有效预防措施。

10

合规意识

25%

合规建议提出数量

积极提出合规改进建议，并得到采纳。

5

风险识别与管理

25%

风险识别数量

能够识别并记录至少2项潜在风险。

10

风险识别与管理

25%

风险评估准确性

对识别出的风险进行准确评估，评估结果与实际情况相符。

10

风险识别与管理

25%

风险应对措施实施率

针对评估出的风险，能够制定并实施有效的应对措施。

10

风险识别与管理

25%

风险监控及时性