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2026年证券投资顾问从业资格考试练习题

单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当以何种方式履行适当性义务？

A.仅通过邮件发送研究报告

B.结合客户风险承受能力、投资经验等进行分析

C.仅推荐高风险产品以获取佣金

D.要求客户签署风险揭示书即可

2.某投资者通过证券公司APP进行ETF基金申购，其资金到账时间通常为哪个工作日？

A.交易当日

B.交易次?

C.交易后T+1日

D.交易后T+2日

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券投资顾问不得对特定客户推荐的产品进行何种行为？

A.分级销售

B.限定销售对象

C.依据客户需求匹配产品

D.确保收益不低于行业平均水平

4.某上市公司公告2026年第一季度净利润同比增长20%，但市场反应平淡，可能的原因是什么？

A.宏观经济预期转弱

B.公司业绩增长符合市场预期

C.行业竞争加剧导致估值下调

D.公司高管减持股份

5.《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为的规定》要求，证券投资顾问与客户签订协议后，应在多少日内完成首次投资建议？

A.3日内

B.5日内

C.10日内

D.15日内

6.某投资者持有A股票，当前股价为10元，若投资者以11元的价格卖出部分股票，则该笔交