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项目风险识别与评估工作自查报告

第一章项目背景与自查目的

1.1项目背景

2023年2月，某市轨道交通6号线信号系统升级改造项目（以下简称“本项目”）正式启动，总投资4.7亿元，计划工期18个月，涉及28座地下车站、1个控制中心、2座车辆段。项目采用“EPC+OM”模式，由中铁通号院牵头的联合体实施，运营公司信号部负责接管。

1.2自查目的

运营公司信号部依据《城市轨道交通运营安全风险分级管控和隐患排查治理管理办法》（交运规〔2022〕5号）及《ISO31000:2018风险管理指南》，对2023年2月至2024年4月期间的风险识别与评估工作进行全面自查，验证“识别—评估—应对—监控”闭环是否真实落地，确保2024年9月30日安全评估前所有重大风险降至可接受区间（ALARP）。

第二章制度与职责

2.1风险管理制度

《信号部项目风险管理办法（2023修订版）》共6章42条，核心条款如下：

第8条风险分级标准：采用L×S矩阵，L（发生可能性）1–5级，S（后果严重度）1–5级，R≥12为重大风险，8≤R＜12为较大风险，4≤R＜8为一般风险，R＜4为低风险。

第15条风险库动态更新：每季度末月25日前完成闭环审核，未按期更新的，对责任工程师处以500元/项罚款，并在部门