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金融行业投资顾问业绩与能力KPI考核表

姓名

职务

评价人

部门

评价区间

年月---年月

评价项目

权重

评价要点

评价内容

分值

评分

核心业绩

30%

投资组合管理成效

根据客户资产配置的多样性、收益稳定性及客户满意度进行评分，需达到客户满意度≥85%且配置数量≥3个。

15

核心业绩

30%

投资收益达成率

根据实际收益与目标收益的偏离程度进行评分，需达到目标收益±2%以内。

15

核心业绩

30%

客户续约率

根据客户续约情况及客户反馈进行评分，需达到续约率≥90%且客户反馈满意度≥85%。

15

核心业绩

30%

新客户开发量

根据新客户开发数量及客户转化率进行评分，需达到开发数量≥10个且转化率≥60%。

15

核心业绩

30%

市场拓展成果

根据市场开拓的覆盖范围、客户数量及市场反馈进行评分，需达到覆盖≥2个市场且客户数量≥5个。

15

专业能力

25%

投资知识掌握度

根据投资工具与策略的掌握程度及应用能力进行评分，需达到掌握≥3种工具并能独立应用。

10

专业能力

25%

行业研究能力

根据研究报告的深度、分析的全面性及专业性进行评分，需达到完成≥2个报告且内容专业。

10

专业能力

25%

风险评估能力

根据风险评估的准确性、全面性及建议可行性进行评分，需达到完成≥3个案例且评估准确率≥80%。

10

专业能力

25%

客户沟通与咨询