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2026年证券业从业人员资格题库《证券市场基本法律法规》模拟试卷及答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分。每题只有一个正确选项）

1.根据2023年修订的《中华人民共和国证券法》，证券公司设立时，主要股东及实际控制人净资产不低于人民币（），且最近（）年无重大违法违规记录。

A.5亿元；3

B.2亿元；5

C.10亿元；3

D.5亿元；5

2.某证券公司从业人员王某在为客户办理证券交易委托时，未向客户充分揭示融资融券业务的特有风险，根据《证券期货投资者适当性管理办法》，王某的行为违反了（）义务。

A.了解客户

B.适当性匹配

C.风险揭示

D.产品分级

3.根据《证券市场禁入规定》，因违反证券法规被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间（）。

A.不得继续在原机构从事证券业务，但可在其他机构任职

B.不得从事证券业务或担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员

C.可从事与证券无关的金融业务

D.经证监会批准后可恢复部分证券业务资格

4.下列关于证券从业人员执业行为的说法中，正确的是（）。

A.可以向客户承诺投资收益

B.可以私下接受客户委托买卖证券

C.不得利用职务便利获取未公开信息

D.允许向客户推荐自己持有的股票

5.根据《公