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投标领域合规情况专项自查报告

一、自查工作概述

为严格落实《招标投标法》《招标投标法实施条例》《政府采购法》及地方监管部门关于投标活动的系列合规要求，全面排查本单位2022年1月1日至2024年6月30日期间所有投标活动的合规风险，堵塞管理漏洞，维护公平竞争的市场秩序，本单位于2024年7月10日至7月25日组织开展投标领域合规专项自查工作。

本次自查由单位合规管理部牵头，联合市场经营部、财务部、技术部、人力资源部、法务部成立专项自查工作组，明确“全项目覆盖、全流程追溯、全责任到人”的工作原则，制定《投标合规自查清单》，覆盖投标决策、文件编制、保证金缴纳、现场参与、合同履约、投诉处理等6大类37项自查要点。本次共纳入自查项目217个，其中工程建设类项目89个、政府采购类项目72个、国有企业采购类项目56个，涉及投标金额合计127.63亿元，累计核查投标相关文件、凭证、沟通记录等资料4200余份，访谈项目经办人、负责人及相关岗位人员79人次，全面排查各环节合规风险。

二、自查发现的主要问题

（一）投标决策环节合规风险

1.部分项目投标前可行性论证不充分。自查发现有11个项目未严格执行《投标项目前期评估管理办法》要求，未对招标人资质、项目资金来源、评标规则、竞争对手情况开展全面调研，其中3个项目因招标人资金未落实导致中标后进度款拖欠时长超6个月，涉及未收款项1.24亿元；2个项目因未