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2026年证券投顾业务合规检查含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（请将正确选项的代表字母填入括号内）

1.证券投资顾问业务的核心原则是（）。

A.收取佣金最大化

B.客户资产增值最大化

C.客户适当性匹配

D.交易量最大化

2.根据相关法规，证券投资顾问向客户提供投资建议，不得对证券价值做出预测，但（）。

A.可以暗示某个证券未来会上涨

B.可以与客户约定投资收益

C.可以基于市场分析提供一般性投资方向建议

D.可以承诺保本保息

3.证券投资顾问在提供投资建议前，必须了解的客户信息不包括（）。

A.客户的财务状况

B.客户的风险承受能力

C.客户的国籍身份

D.客户的投资偏好和投资经验

4.下列关于风险揭示的说法，正确的是（）。

A.风险揭示可以口头进行，无需客户签字确认

B.风险揭示的内容应与所推荐的产品或服务特性相适应，充分、具体

C.对于风险等级较高的产品，可以简化风险揭示内容

D.风险揭示只需要在首次签订协议时进行一次即可

5.证券投资顾问不得私下接受客户委托代为从事证券投资，这主要是为了（）。

A.避免利益冲