2026年证券从业考试《证券法规》专项训练试题集（解析）.docxVIP

2026年证券从业考试《证券法规》专项训练试题集（解析）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

单项选择题（共40题，每题0.5分，满分20分）

1.根据《证券法》，下列属于公开发行证券的是（）。

A.向特定对象发行证券累计超过200人

B.公司向股东发行股票

C.员工持股计划发行股票

D.向合格投资者发行债券

2.证券公司设立时，实缴货币资本不得低于（）。

A.1000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

3.证券公司从事经纪业务，不得有下列行为（）。

A.接受客户的全权委托

B.挪用客户结算资金

C.为客户提供投资建议

D.代理客户进行证券交易

4.根据《证券法》，内幕信息知情人包括（）。

A.持有公司5%以上股份的股东

B.公司的保洁人员

C.证券公司的一般销售人员

D.基金公司的托管人员

5.证券公司风险控制指标中，风险覆盖率不得低于（）。

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

6.证券公司从事资管业务，不得（）。