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证券营销人员合规培训考试试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《证券法》规定，证券公司应当建立健全（）制度，保障其依法合规开展业务。

A.内部控制

B.风险隔离

C.信息隔离墙

D.合规管理

答案：D

解析：根据《证券法》第一百二十三条，证券公司应当依法审慎经营，履行对投资者的诚信义务，建立健全合规管理制度。

2.证券经营机构及其工作人员在营销活动中，不得有以下哪种行为？（）

A.向客户充分揭示投资风险

B.向客户提供投资建议

C.承诺客户资产本金不受损失或者承诺最低收益

D.根据客户风险承受能力推荐产品

答案：C

解析：承诺保本保收益是《证券期货投资者